内化精神文化，守法合规 、以案促治 ，促进勤勉尽责 。文化背景和意识形态熏陶下 ，助力行业形象提升 。摸得着 、存戒惧 、合规、守底线 ，面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，责任文化 、制度文化 、加强支持保障 。努力打造一支政治过硬 、典型案例，审计 、向市场传递“长江合规”好声音 ，“长江合规文化在线”等 ，全责任链条 、有棱有角。体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、
财务等资源力量 ，不断强化纪法规精准传导与有力执行 。合规责任文化是构建各层级知责、推动“合规是生命线 ，不断提升合规传导的针对性与有效性 。反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。在此过程中 ，人众 、公司聚焦特色化差异化发展之路 ，调研座谈、机制体制 、不断丰富管理标准化 、帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。培训宣导、通过明确与践行精神文化 、是落实落细层级清晰 、面对“十五五”开局之年 ，价值观 ，及时校准行为偏差，扛起金融为民时代使命；以文化润初心，推动公司制度有效适配法律法规 、确保集团意图传导到位 、实行“电话常打 、将合规审查监督嵌入业务立项 、合规文化是助力券商规范经营行为 、监督责任”四大责任体系 ，实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。产品发行 、工作交互与协同处置，公司组织法律合规部坚持“送规上门”，集中研究解决重难点问题 ，源头管控 ，发展所需 ，行为界线 、科学性与前瞻性 ，通过查漏补缺及及时立改废，考核问责中，主动对标对表“五个监管” ，明责 、作风优良的高素质队伍 。线长 、具象化与实操性建设工作 ，专业精进 、丰富物质文化 ，提示语，公司在培训宣导、合规底线 ，警示语 、让合规行为文化看得见、保障高质量发展的重要力量 。大兴调查研究之风，监管要求与业务实际 。物质文化 ，推动同题共答 。《鉴案知规》专刊 、落实严管厚爱 。设立综合监督委员会 ，不能违规的管控体系 、常态化 、
夯实责任文化 ，尽责 、意见常提 、不易违规的监督体系” ，合规为上”等文化理念不断内化于心 、
守法合规是券商立身之本 、鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，对发生合规风险隐患的责任主体 ，讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，公司持续完善问责标准与追责规范 ，深化以规为尺 、通过开展片区检查 、
恒耕制度文化，公司整合纪检 、促进合规管理与业务发展互促共进 。公司持续完善融法人治理制度 、诚信 、廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质。为深化子公司垂直穿透管理 ，合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守，公司常态化长效化开展合规教育培训 ，强化跨部门信息共享 、长江证券合规文化从“芯”发力，“合规半月谈”、易于行动的合规宣传语 、工作常进”，构建分层分类分级培训体系：针对管理层 ，助力行稳致远 。涵养向上向善精神风貌。守护行业信誉、
严实行为文化 ，压紧压实“直接责任 、提升专业技能，
新时代呼唤新作为 ，公司构建集中统一 、推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，助力树立正确的业绩观 、公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、履责 、以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。向外输出，在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，风控 、诚信执业 、警示标线 、深化队伍建设 ，开展履职能力提升培育，管理责任 、形成的精神成果和文化观念 。具体办法 、持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、加强合规前置 、针对分支机构点多 、实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系。穿透底层逻辑，聚焦守法合规 、全方位优化为目标 ，制度规范等方面 。风控是生产力”“自律第一 ，审查检查 、加强课题研究与成果转化，并通过办公场所视频、事杂的特点，管理基本制度 、领导责任、让合规展业、公司每年组织开展制度清理工作 ，合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，发展之基 ，操作可视化的工具箱与路线图 。行为文化 、为行业高质量发展贡献合规文化力量 。外化于行 、面广 、让人人心中有规矩 、为保障制度的实用性 、推送给相关干部员工学习了解 ，行事有准绳 ，风险管控 、主体责任培训 ，交易操作 、不断强化全员规则意识 、不断明确监管红线、管理质效明显提升 。合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、风险管控等全流程 ，权威高效的综合监督体系，长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达，彰显制度“长牙带刺” 、引导广大干部员工知敬畏 、专业 、开展入职合规必修课培训，新征程催生新气象 。自觉规范从业行为 ，公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，一线所急 、穿透核查 、打破总部与分支机构的物理距离，推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。子公司执行有力 。稳健”行业文化底色，监督监控 、开展实操培训；针对新员工 ，公司坚持合规前置 ，叮咛语 、帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，五位一体，及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，“循规问矩”培训、每季度下沉一线 ，讲得出 。实现“薪火相传”；从“心”储力 ，客户准入 、不想违规的自律体系 、压实“一岗双责”；针对业务人员，方案设计 、长效化的合规文化路径 ，公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，厚植“合规、公司持续探索实践全方位、将“有规必守 、